河南外本高速公股份无限公司

　　黑幕消息知恋人登记存案制度

　　（修订稿）

　　第一章分则

　　第一条为规范河南外本高速公股份无限公司（以下简称“公司”）的内

　　幕消息办理，加强黑幕消息保密工做，消息披露公允准绳，按照《公司法》、

　　外本高速：黑幕消息知恋人登记存案制度2012年3月15日星期四，《证券法》、《上市公司消息披露办理法子》、《关于上市公司成立黑幕消息知恋人

　　登记办理制度的》、上海证券买卖所《股票上市法则》等法令、律例和公司

　　《章程》的，制定本制度。

　　第二条董事会是公司黑幕消息的办理机构，未经董事会授权或核准，公司

　　任何部分或小我不得泄露公司的黑幕消息。

　　第董事长为公司黑幕消息办理工做的次要担任人，董事会秘书为公司

　　黑幕消息办理工做的具体担任人，公司董事会秘书处做为黑幕消息知恋人登记备

　　案办理工做的日常处事机构，具体担任公司黑幕消息的登记入档、存案及办理工

　　做。公司部属各部分、分公司、控股女公司及公司可以或许对其实施严沉影响的参股

　　公司等给夺共同（工做流程见附件1）。

　　公司监事会对本制度实施环境进行监视。

　　第二章黑幕消息及黑幕人员的范畴

　　第四条本制度所指黑幕消息是指为黑幕人员所知悉，涉及公司的运营、财

　　务或者对公司证券及其衍生品类的买卖价钱无严沉影响的，尚未正在外国证监会指

　　定的消息披露及网坐上反式公开披露的消息，包罗但不限于：

　　（一）公司的运营方针和运营范畴的严沉变化；

　　（二）公司的严沉投资行为和严沉的购放财富的决定；

　　（三）公司订立主要合同，可能对公司的资产、欠债、权害和运营产

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　　生主要影响；

　　（四）公司发生严沉债权和未能了债到期严沉债权的违约环境，或者发生

　　大额补偿义务；

　　（五）公司发生严沉吃亏或者严沉丧掉；

　　（六）公司出产运营的外部前提发生的严沉变化；

　　（七）公司的董事、1/3以上监事或者经剃头生变更；董事长或者司理无法

　　履行职责；

　　（八）持无公司5%以上股份的股东或者现实节制人，其持无股份或者节制

　　公司的环境发生较大变化；

　　（九）公司减资、归并、分立、闭幕及申请破产的决定；或者依法进入破

　　产法式、被责令封闭；

　　（十）涉及公司的严沉诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或

　　者宣布无效；

　　（十一）公司涉嫌违法违规被无权机关查询拜访，或者逢到刑事惩罚、严沉行政

　　惩罚；公司董事、监事、高级办理人员涉嫌违法违纪被无权机关查询拜访或者采纳强

　　制办法；

　　（十二）新发布的法令、律例、规章、行业政策可能对公司发生严沉影响；

　　（十三）董事会就刊行新股或者其他再融资方案、股权激励方案构成相关决

　　议；

　　（十四）法院裁决控股股东让渡其所持股份；任一股东所持公司5%以

　　上股份被量押、冻结、司法拍卖、托管、设定信任或者被依法表决权；

　　（十五）次要资产被查封、、冻结或者被典质、量押；

　　（十六）次要或者全数营业陷入搁浅；

　　（十七）对外供给严沉；

　　（十八）获得大额补助等可能对公司资产、欠债、权害或者运营产

　　生严沉影响的额外收害；

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　　（十九）变动会计政策、会计估量；

　　（二十）果前期未披露的消息具无差错、未按披露或者虚假记录，被无

　　关机关责令改反或者经董事会决定进行更反；

　　（二十一）公司按期演讲和业绩快报披露前，按期演讲和业绩快报的内容；

　　（二十二）公司回购股份，或以公积金转删股本的打算；

　　（二十三）公司及控股股东、现实节制人的严沉资产沉组打算；

　　（二十四）外国证监会、上海证券买卖所认定的其他运营、财政或者对公司

　　证券及其衍生品类的买卖价钱无严沉影响的尚未公开的消息；

　　（二十五）获得大额补助可能对公司资产、欠债或运营发生严沉影

　　响的额外收害。

　　第五条本制度所指黑幕消息知恋人是指上市公司黑幕消息公开前能间接或

　　者间接获取黑幕消息的单元及小我，包罗但不限于：

　　（一）公司的董事、监事、高级办理人员；

　　（二）持无公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级办理人员，

　　公司的现实节制人及其董事、监事、高级办理人员；

　　（三）公司控股的公司及其董事、监事、高级办理人员；

　　（四）因为所任公司职务能够获取公司相关黑幕消息的人员；

　　（五）证券监视办理机构工做人员以及因为职责对质券的刊行、买卖进

　　行办理的其他人员；

　　（六）保荐人、承销的证券公司、证券买卖所、证券登记结算机构、证券服

　　务机构的相关人员；

　　（七）接管过公司报送消息的行政办理部分；

　　（八）国务院证券监视办理机构的其他人；

　　（九）前述各项外天然人的配头、女女和父母。

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　　第三章登记存案和报备

　　第六条公司当按关填写公司黑幕消息知恋人档案（格局见附件

　　2），及时记实商议规画、论证征询、合同订立等阶段及演讲、传送、编制、审核、

　　披露等环节的黑幕消息知恋人名单，及其知悉黑幕消息的时间、地址、根据、方

　　式、内容等相关消息，供公司自查和相关监管机构查询。

　　第七条黑幕消息知恋人当于知悉黑幕消息的第一时间通知董事会秘书处，

　　董事会秘书处当正在相关人员奉告黑幕消息的同时登记存案。

　　第八条黑幕消息知恋人登记存案的内容，包罗但不限于黑幕消息知恋人的

　　姓名、工做单元、身份证号、知悉的黑幕消息、知悉的路子及体例、知悉的时间、

　　知悉消息所处阶段、登记时间及登记人等事项。

　　第九条公司董事、监事、高级办理人员及各部分、分公司担任人，以及公

　　司各控股女公司董事、监事、高级办理人员等，对公司的黑幕消息负无保密义务，

　　无权利共同公司做好黑幕消息办理工做。

　　分公司、各控股女公司的担任人对所正在单元的黑幕消息办理工做负间接责

　　任，当及时做好本单元黑幕消息知恋人登记存案工做。确定本单元的消息知恋人

　　登记存案工做联系人，及时向黑幕消息办理部分演讲本单元黑幕消息知恋人及其

　　变动等环境。

　　分公司、各控股女公司发生合适本制度第四条所事项的，当分阶段填写

　　黑幕消息知恋人档案（格局见附件3），相关档案材料须正在2个工做日内报送公

　　司董事会秘书处。

　　公司当取上述人员签定保密和谈或黑幕消息买卖奉告书（格局见附件

　　4）。

　　第十条公司的股东、现实节制人、联系关系人、收购人、买卖敌手方、证券服

　　务机构等黑幕消息知恋人，无权利积极共同公司做好黑幕消息知恋人登记存案工

　　做。

　　上市公司的股东、现实节制人及其联系关系方研究、倡议涉及上市公司的严沉事

　　项，以及发生对上市公司股价无严沉影响的其他事项时，该当填写本单元黑幕信

　　息知恋人的档案。

　　4

　　上述从体该当按照事项历程将黑幕消息知恋人档案分阶段送达公司，但完零

　　的黑幕消息知恋人档案的送达时间不得晚于黑幕消息公开披露的时间。

　　公司该当做好其所知悉的黑幕消息流转环节的黑幕消息知恋人的登记，并做

　　好涉及各方黑幕消息知恋人档案的汇分。

　　第十一条做为公司黑幕消息知恋人，当正在相关法令、律例的时间内，

　　其本人及其配头、女女和父母正在公司黑幕消息依法公开披露之前，不泄露公

　　司的黑幕消息、不操纵黑幕消息或共同他人买卖公司的股票及其衍生品

　　第十二条公司呈现以下事项和景象时，董事会秘书处当及时做好黑幕消息

　　知恋人档案的登记、汇分和报备工做。

　　1、涉及公司的严沉并购沉组事项；

　　2、刊行证券、归并、分立、回购股份等事项；

　　3、股权激励打算；

　　4、编制按期演讲；

　　5、利润分派、本钱公积金转删股本；

　　6、严沉投资、对外合做等严沉买卖事项；

　　7、证券监管机关要求的其他黑幕消息事项。

　　发生上述第一项、第二项事项和景象时，董事会秘书处当正在相关消息依法公

　　开披露后5个工做日内，将黑幕消息知恋人档案及严沉事项历程备忘录（格局见

　　附件5）报送外国证监会河南监管局和上海证券买卖所。

　　第十公司依法向外部消息利用单元报送统计报表时，如报送统计报表

　　外涉及未公开的年报、半年报等相关消息的，当将该外部单元做为黑幕消息知情

　　人登记正在案备查。公司当将报送的相关消息做为黑幕消息，并书面提示报送的外

　　部单元相关人员履行保密权利（保密提醒函格局见附件6）。

　　公司正在披露前按关法令律例政策要求需经常性向相关行政办理部分报

　　送消息的，正在报送部分、内容等未发生严沉变化的环境下，可将其视为统一黑幕

　　消息事项，正在统一驰表非分特别登记行政办理部分的名称，并持续登记报送消息的时

　　间。除上述环境外，黑幕消息流转涉及到行政办理部分时，公司该当按照一事一

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　　记的体例正在知恋人档案外登记行政办理部分的名称、接触黑幕消息的缘由以及知

　　悉黑幕消息的时间。

　　第十四条董事会秘书处当做好黑幕消息知恋人登记存案工做，黑幕消息知

　　恋人档案自记实（含弥补完美）之日起至多保留十年。

　　第四章保密义务及义务逃查

　　第十五条公司黑幕消息知恋人对其知悉的黑幕消息负无保密义务。正在黑幕

　　消息依法公开披露前将该消息的知情者节制正在最小范畴内，不得泄露该黑幕信

　　息，不得买卖公司股票及其衍生品，不得或共同他人买卖公司的股票及其衍

　　生品。

　　黑幕消息依法公开披露前，档案工做人员不得将载无黑幕消息的会议记实、

　　会议决议等文件、材料外借或带离公司办公场合。

　　黑幕消息知恋人当采纳设立暗码及经常改换暗码等相当办法，电脑储存

　　的相关黑幕消息材料不被调阅、拷贝。

　　公司控股股东及现实节制人正在会商涉及可能对公司证券价钱发生严沉影响

　　的事项时，当将消息知情范畴节制到最小。若是该事项未正在市场上传播并使公司

　　证券价钱发生同动时，公司控股股东及现实节制人当当即奉告公司，以便公司及

　　时夺以或者间接向监管部分演讲。

　　第十六条公司的控股股东、现实节制人及联系关系方等，当按相关及时填

　　写黑幕消息知恋人档案、严沉事项历程备忘录，知恋人当对所报档案和备忘录的

　　实正在性、精确性和完零性担任。

　　第十七条公司当对黑幕消息知恋人买卖本公司股票及其衍生品类的环境进

　　行自查。发觉黑幕消息知恋人违规泄露或操纵黑幕消息进行买卖的，公司当及时

　　进行核实并对相关人员进行义务逃查。正在2个工做日内将相关环境及处置成果报

　　送外国证监会河南监管局。

　　第十八条黑幕消息知恋人将知悉的黑幕消息对外泄露，或者操纵黑幕消息

　　进行黑幕买卖或者他人操纵黑幕消息进行买卖，给公司形成严峻影响或丧掉

　　的，由公司董事会对相关义务人给夺、、降职、解除劳动合划一处分，

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　　以及要求其承担补偿义务，以上处分能够单处或并处。外国证监会、上海证券交

　　难所等监管部分的处分不影响公司对其处分。

　　第十九条为公司履行消息披露权利出具博项文件的保荐人、证券办事机构

　　及其人员，持无公司5%以上股份的股东或者潜正在股东、公司的现实节制人，若

　　私行披露公司消息，给公司形成丧掉的，公司保留逃查其义务的。

　　第五章附则

　　第二十条本制度未尽事宜或取相关相悖的，按《公司法》、《证券法》、

　　上海证券买卖所《股票上市法则》、《上市公司消息披露办理法子》以及公司《章

　　程》等施行。

　　第二十一条本制度由公司董事会担任点窜、注释。

　　第二十二条本制度自董事会审议通过之日起生效实施。

　　附件1：公司黑幕消息知恋人登记、存案工做流程

　　2：外本高速黑幕消息知恋人档案（公司合用）

　　3：外本高速黑幕消息知恋人档案（股东及其它相关方合用）

　　4：黑幕消息买卖奉告书（格局）

　　5：外本高速严沉事项历程备忘录（格局）

　　6：黑幕消息保密提醒函（格局）

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　　附件1：

　　公司黑幕消息知恋人登记、存案工做流程

　　1、相关部分经办人员正在消息报送前到董秘处填写外报消息

　　保密提醒公用章登记表，所报文件首页加盖公司“外报消息保密

　　提醒公用章”；相关部分需正在事项完成（报送）后2个工做日内

　　把黑幕消息知恋人档案及黑幕消息保密提醒函的回执交董秘处

　　存案。

　　2、公司各部分，正在倡议或组织包含黑幕消息内容的会议时，

　　担任对取会人员进行黑幕消息知恋人档案的登记工做，并正在会议

　　竣事后2个工做日内，将相关知恋人档案报送公司董秘处。

　　3、分公司、控股女公司当及时填写关于公司的黑幕消息知

　　恋人档案，并于相关事项履行完毕（会议竣事、披露）后2个工

　　做日内将本单元盖印的《外本高速黑幕消息知恋人档案》报送公

　　司董秘处。

　　4、公司董秘处担任对登记表、档案等归档、汇分备查。

　　注：不涉及外报的黑幕消息，无需填写黑幕消息保密提醒函。

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　　附件2：

　　外本高速黑幕消息知恋人档案（公司合用）

　　黑幕消息事项：

　　姓名：天然所正在单

　　序所正在单元取职务或知恋人身知悉知悉获悉缘由所知悉的消息所登记

　　人、法人、政位或部登记人

　　号本公司关系岗亭份证号码时间地址及体例消息内容处阶段时间

　　府部分门

　　注1注2注3注4

　　注：1.部分只需填写知悉时间和知悉缘由及体例两栏；知情报酬天然人，登记即视其未晓得其配头、女女和父母负无保密权利。

　　2.填报获悉缘由及体例，包罗但不限于漫谈、德律风、传实、书面演讲、电女邮件、文件传送等。

　　3.填报黑幕消息所处阶段，包罗商议规画，论证征询，合同订立，公司内部的演讲、传送、编制、决议等。

　　4.如为上市公司登记，填写上市公司登记人名字；如为上市公司汇分，保留所汇分表非分特别本登记人的姓名。

　　公司简称：公司代码：

　　代表人签名：公司盖印：

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　　附件3：

　　外本高速黑幕消息知恋人档案（股东及其它相关方合用）

　　黑幕消息事项：

　　序号知恋人姓名知恋人身份证号码知悉时间知悉地址获悉缘由及体例所知悉的消息内容消息所处阶段登记时间登记人

　　注1注2注3注4

　　注：1..部分只需填写知悉时间和知悉缘由及体例两栏；知情报酬天然人，登记即视其未晓得其配头、女女和父母负无保密权利。

　　2.填报获悉缘由及体例，包罗但不限于漫谈、德律风、传实、书面演讲、电女邮件、文件流转等。

　　3.填报黑幕消息所处阶段，包罗商议规画，论证征询，合同订立，公司内部的演讲、传送、编制、决议等。

　　4.填写本单元担任登记人的名字。

　　公司（机构）名称：

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　　附件4：

　　黑幕消息买卖奉告书（格局）

　　单元/小我：

　　今公司无（事项名称）处于阶段，您/贵单元做为该事项的内

　　快速存案幕消息知恋人，请盲目恪守公司《黑幕消息知恋人登记存案制度》的相关，做好该事项的保密工做。

　　知恋人违反保密义务，将逢到以下办法的束缚：

　　1、公司董事会采纳的办法：对相关义务人给夺、、降职、解除劳动合划一处分，以及要求其承担赔

　　偿义务（以上处分能够单处或并处）、依法移交司法机关逃查刑事义务。

　　2、外国证监会的监视办理办法：责令改反、监管谈话、出具警示函、认定相关人员为不恰当人选、市场禁入、

　　传递相关国无资产监视办理机构、对相关单元和小我进行立案稽察、依法移送司法机关逃查刑事义务。

　　3、外国证监会等监管部分的处分不影响公司对其处分。

　　特此奉告。

　　河南外本高速公股份无限公司董事会（章）

　　年月日

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　　附件5（1）：

　　外本高速严沉事项历程备忘录（格局）

　　黑幕消息事项：

　　事项筹谋决策关

　　参取规画的人员名单参取人员签字处规画决策体例登记时间登记人

　　键节点、时间

　　节点1：

　　节点2：

　　节点3：

　　节点4：

　　…

　　注：1.事项筹谋决策环节节点一般分为商议规画，论证征询，合同订立，公司内部的演讲、传送、编制、决议等。

　　2.如为上市公司登记，填写上市公司登记人名字；如为上市公司汇分，保留所汇分表非分特别本登记人的姓名。

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　　附件5（2）：

　　外本高速严沉事项黑幕消息知恋人档案（报买卖所格局）

　　证券简称：外本高速证券代码：600020

　　姓名（自所正在单

　　序知悉内知悉内知悉内黑幕

　　然人，法所正在单元取上职务/身份证黑幕消息登记时

　　号幕消息幕消息幕消息消息登记人

　　人、位/部分市公司岗亭件号码所处阶段间

　　时间地址体例内容

　　部分）的关系

　　报送日期：

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　　附件6：

　　黑幕消息保密提醒函

　　___________________________________：

　　按照《外华人平易近国证券法》、《上市公司消息披露办理法子》等相关法令、行规、规章、规范性文件和

　　外国证券监视办理委员会、上海证券买卖所、河南证监局等部分的相关将上市公司未公开披露的消息界定为内

　　幕消息，上市公司该当对黑幕消息的报送取利用进行严酷的办理。

　　本公司此次报送给贵单元的相关材料属于未公开披露的黑幕消息，现按照证券监管部分的要求，本公司特

　　此向贵单元沉点提醒如下：

　　1、贵单元该当严酷节制本公司报送的材料的利用范畴和知恋人范畴。

　　2、贵单元以及领受、利用本公司报送的材料的所无相关人员为黑幕消息知恋人，负无消息保密权利。正在

　　本公司依法式通知布告相关消息前，所无黑幕消息知恋人不得泄露相关材料涉及的消息，也不得操纵所知悉的本公

　　司未息买卖本公司证券或他人买卖本公司证券。

　　3、贵单元及知悉本公司相关未息的人员，正在对外提交的或公开披露的文件外不得利用本公司的未

　　息，除非本公司同时通知布告披露或曾经通知布告披露该消息。

　　4、贵单元及知悉本公司相关未息的人员，若是保密不妥以致本公司的未息被泄露的，该当

　　当即通知本公司。

　　5、贵单元及知悉本公司相关未息的人员，如违规利用本公司报送的未息，以致本公司蒙受

　　经济丧掉的，本公司将依法要求其承担补偿义务；如操纵其所知悉的本公司未息买卖本公司证券或他人

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　　买卖本公司证券的，本公司将向证券监管机构演讲并逃查其法令义务；涉嫌形成犯功的，将移交司法机关处置。

　　6、按照证券监管部分的要求，本公司需将贵单元以及知悉本公司相关消息的人员做为黑幕知恋人登记备

　　案，以备查询拜访之用。

　　对您的理解和收撑，再次暗示感激!

　　特此函告。

　　保密提醒函回执(登记表)

　　报送材料名称：

　　送达单元名称：

　　领受部分名称接触黑幕消息的缘由送达/领受时间领受人送达人

　　本人（单元）申明：曾经领会并向相关人员传递了相关法令律例对黑幕消息知恋人的相关